Översikt
VÄGLEDNINGENS INNEHÅLL
Allmän riskbedömning
Grundläggande vägledning
Bank
Finansbolag
Fondbolag
Försäkringsföretag
Värdepapper
Verksamhetsutövarens anställda och uppdragstagare
Grundläggande vägledning
Rutiner för lämplighetsprövning
Kundkännedom
Grundläggande vägledning
Bank
Finansbolag
Fondbolag
Försäkringsföretag
Försäkringsförmedling
Värdepapper
Avsluta affärsförbindelse
Borgensmän och tredjemanspantsättare
Person i politiskt utsatt ställning
Private Equity
Verklig huvudman
Övervakning och rapportering
Grundläggande vägledning
Bank
Finansbolag
Fondbolag
Behandling av personuppgifter
Grundläggande vägledning
Fondbolag
Behandling av personuppgifter
Intern kontroll, anmälningar om misstänkta överträdelser och skadestånd
Grundläggande vägledning
Bank
ANTAGEN VÄGLEDNING
November 2017: Vägledning om allmän riskbedömning för bank, finansbolag, fondbolag och försäkringsföretag.
Mars 2019: Vägledning om kundkännedom för bank, finansbolag, fondbolag och försäkringsföretag samt vägledning om att avsluta affärsförbindelse, person i politiskt utsatt ställning och verklig huvudman
November 2019: Vägledning om övervakning och rapportering, behandling av personuppgifter samt intern kontroll och rapportering om överträdelser. Ytterligare vägledning om kundkännedom, bland annat på värdepappersområdet.
November 2020: Uppdaterad vägledning på alla områden. Vägledning om allmän riskbedömning på värdepappersområdet, rutiner för lämplighetsprövning, kundkännedom för försäkringsförmedlare, Private Equity samt borgensmän och tredjemanspantsättare. Fördjupad vägledning om att avsluta affärsförbindelse och utvecklad grundläggande vägledning om allmän riskbedömning. Några ytterligare frågor om person i politiskt utsatt ställning. Uppdaterad och utvecklad vägledning om verklig huvudman.
November 2021: Utvecklad vägledning om kundkännedom för bank, finansbolag respektive försäkringsförmedlare samt om att avsluta affärsförbindelse och verklig huvudman. Ny vägledning om behandling av personuppgifter. Uppdaterad vägledning på följande områden: Grundläggande vägledning om allmän riskbedömning, kundkännedom, övervakning och rapportering respektive behandling av personuppgifter, allmän riskbedömning för fondbolag respektive på värdepappersområdet samt borgensmän och tredjemanspantsättare.
November 2022: Ny och utvecklad vägledning om kundkännedom för bank, finansbolag och försäkringsföretag, utvecklad grundläggande vägledning om kundkännedom samt utvecklad och förtydligad vägledning om person i politiskt utsatt ställning respektive avsluta affärsförbindelse m.m. Uppdaterad vägledning på följande områden: Grundläggande vägledning om allmän riskbedömning, anställda och uppdragstagare, övervakning och rapportering respektive behandling av personuppgifter samt om rutiner för lämplighetsprövning.
November 2023: Omarbetad, utvecklad och uppdaterad grundläggande vägledning om allmän riskbedömning samt vägledning om allmän riskbedömning för försäkringsföretag, utvecklad och uppdaterad grundläggande vägledning om kundkännedom, utvecklad vägledning om kundkännedom för försäkringsförmedling, uppdaterad vägledning om avsluta affärsförbindelse m.m., samt utvecklad och uppdaterad vägledning om verklig huvudman, förtydligad och uppdaterad grundläggande vägledning om övervakning och rapportering samt samverkan, uppdaterad grundläggande vägledning om behandling av personuppgifter samt utvecklad och uppdaterad grundläggande vägledning om intern kontroll m.m.